新疆機械研究院股份有限公司

獨立董事對相關(guān)事項的獨立意見(jiàn)

新疆機械研究院股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)第三屆董事會(huì )第十一次會(huì )議于2017年8月9日北京時(shí)間上午10：30分在烏魯木齊市融合南路661號五樓會(huì )議室召開(kāi)。根據《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見(jiàn)》、《上市公司治理準則》等有關(guān)文件規定，以及《公司章程》、《獨立董事工作制度》等公司制度的約定，基于個(gè)人獨立判斷的立場(chǎng)，現就本次會(huì )議審議的相關(guān)事項發(fā)表如下獨立意見(jiàn)：

一、關(guān)于2017年半年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項報告的獨立意見(jiàn)

經(jīng)審閱公司編制的《2017年半年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項報告》，及詢(xún)問(wèn)公司相關(guān)財務(wù)人員、內部審計人員和高級管理人員后，我們認為，公司編制的《關(guān)于2017年半年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項報告》內容真實(shí)、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。符合深圳證券交易所《上市公司募集資金管理辦法》和《創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作指引》等有關(guān)規定，如實(shí)反映了公司2017年半年度募集資金實(shí)際存放與使用情況，不存在募集資金存放和使用違規的情形。

二、關(guān)于2017年半年度公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況的專(zhuān)項說(shuō)明的獨立意見(jiàn)

根據中國證監會(huì )《關(guān)于規范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對外擔保若干問(wèn)題的通知》及其他相關(guān)規定，對公司報告期內(2017年1月1日至2017年6月30日)控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況進(jìn)行了認真了解和核查，發(fā)表如下獨立意見(jiàn)：

報告期內，公司不存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方非法占用公司資金的情況。

三、關(guān)于2017年半年度公司對外擔保事項的獨立意見(jiàn)

根據《關(guān)于規范上市公司對外擔保行為的通知》、《上市公司章程指引》及本

所《創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》等相關(guān)規定，對公司2017年半年度對外擔保事項進(jìn)行了認真的調查和核查，并發(fā)表獨立意見(jiàn)如下：

報告期內，新增對外擔保26,687萬(wàn)元;截至報告期末，公司對外擔?？傤~為66,087萬(wàn)元(上述擔保均為合并報表范圍內的子公司提供的擔保)，占公司 2016 年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的11.36%。除上述擔保外，公司及子公司不存在其他對外擔保情況，上述擔保事項符合法律法規和《公司章程》的規定，履行了必要的審議程序。 公司已經(jīng)建立了完善的對外擔保決策制度，充分揭示了對外擔保存在的風(fēng)險，沒(méi)有跡象表明公司可能因被擔保方債務(wù)違約而承擔擔保責任。

經(jīng)審查，報告期內，公司未發(fā)生違規對外擔保情況，能夠嚴格控制對外擔保風(fēng)險，對外擔保事項已履行了必要的審議程序。