證券代碼：300159   證券簡(jiǎn)稱(chēng)：新研股份   公告編號：2020-015

新疆機械研究院股份有限公司

關(guān)于召開(kāi)2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì )的通知

本公司及董事會(huì )全體成員保證信息披露的內容真實(shí)、準確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、本次股東大會(huì )召開(kāi)的基本情況

1、股東大會(huì )屆次：本次股東大會(huì )為2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì )

2、股東會(huì )議召集人：本次股東大會(huì )召集人為公司第四屆董事會(huì )，公司于2020年2月18日召開(kāi)第四屆董事會(huì )第十四次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于提請召開(kāi)2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì )的議案》。

3、會(huì )議召開(kāi)的合法、合規性：新疆機械研究院股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第四屆董事會(huì )第十四次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于提請召開(kāi)2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì )的議案》，本次股東大會(huì )會(huì )議的召開(kāi)符合有關(guān)法律、行政法規、部門(mén)規章、規范性文件和《新疆機械研究院股份有限公司章程》的有關(guān)規定。

4、會(huì )議召開(kāi)的日期、時(shí)間：

（1）現場(chǎng)會(huì )議召開(kāi)時(shí)間：2020年3月5日（星期四）上午11:00；

（2）網(wǎng)絡(luò )投票時(shí)間：通過(guò)深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深交所”）交易系統進(jìn)行網(wǎng)絡(luò )投票的時(shí)間為：2020年3月5日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統投票的時(shí)間為：2020年3月5日上午9:15至2020年3月5日15:00期間的任意時(shí)間。

5、會(huì )議召開(kāi)方式：本次股東大會(huì )采用現場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò )投票相結合的方式召開(kāi)。

公司將通過(guò)深交所交易系統和互聯(lián)網(wǎng)投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股東提供網(wǎng)絡(luò )形式的投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡(luò )投票時(shí)間內通過(guò)上述系統行使表決權。公司股東應選擇現場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò )投票中的一種方式，如果同一表決權出現重復投票表決的，以..次有效投票結果為準。中小投資者表決情況單獨計票。

6、股權登記日：2020年2月27日（星期四）     

7、出席對象：

（1）2020年2月27日下午收市后在中國結算深圳分公司登記在冊的公司全體股東均有權出席本次臨時(shí)股東大會(huì )，并可以以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì )議和參加表決，該股東代理人不必是公司股東。

（2）公司董事、監事、高級管理人員。

（3）公司聘請的見(jiàn)證律師及相關(guān)人員。

8、會(huì )議召開(kāi)地點(diǎn)：新疆烏魯木齊經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區融合南路661號一樓公司會(huì )議室。

二、會(huì )議審議事項

1、審議《關(guān)于公司符合非公開(kāi)發(fā)行股票條件的議案》

2、審議《關(guān)于調整公司非公開(kāi)發(fā)行股票方案的議案》（逐項表決）

2.01發(fā)行股票的種類(lèi)與面值

2.02發(fā)行方式

2.03發(fā)行對象

2.04定價(jià)基準日、發(fā)行價(jià)格及定價(jià)原則

2.05發(fā)行數量及認購方式

2.06限售期

2.07滾存未分配利潤的安排

2.08上市地點(diǎn)

2.09募集資金數量及投向

2.10本次非公開(kāi)發(fā)行股東大會(huì )決議的有效期

3、審議《關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行股票預案（修訂稿）的議案》

4、審議《關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行股票方案論證分析報告（修訂稿）的議案》

5、審議《關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報告（修訂稿）的議案》

6、審議《關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報及填補回報措施（修訂稿）的議案》

7、審議《關(guān)于公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易的議案》

8、審議《關(guān)于公司與嘉興華控騰匯股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）重新簽署非公開(kāi)發(fā)行股票認購協(xié)議的議案》

9、審議《關(guān)于提請股東大會(huì )批準嘉興華控騰匯股權投資合伙企業(yè)（有限合伙）免于以要約收購方式增持公司股份的議案》

10、審議《關(guān)于提請股東大會(huì )授權董事會(huì )全權辦理本次非公開(kāi)發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》

上述議案已經(jīng)公司第四屆董事會(huì )第十四次臨時(shí)會(huì )議審議通過(guò)，相關(guān)公告詳見(jiàn)中國證監會(huì )指定的創(chuàng )業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

上述議案中議案2、3、4、5、7、8、9涉及關(guān)聯(lián)交易事項，審議時(shí)關(guān)聯(lián)股東（包括股東代理人）嘉興華控騰匯股權投資合伙企業(yè) （有限合伙）、嘉興華控永拓投資合伙企業(yè)（有限合伙）、華控成長(cháng)（天津）股權投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、青海華控科技創(chuàng )業(yè)投資基金（有限合伙）、韓華和楊立軍需回避表決。

上述議案屬于股東大會(huì )特別決議事項，需經(jīng)出席股東大會(huì )的股東（包括股東代理人） 所持有效表決權的 2/3 以上通過(guò)方可生效。

上述議案將對中小投資者的表決單獨計票并披露。中小投資者是指除上市公司董事、 監事、高級管理人員以及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東以外的其他股東。

三、提案編碼

四、會(huì )議登記辦法

1、登記時(shí)間：2020年3月4日上午10:00至14:00，下午15:00至18：00

2、登記地點(diǎn)：新疆烏魯木齊經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區融合南路661號一樓證券投資部

3、登記方式：現場(chǎng)登記、通過(guò)信函或傳真方式登記。（不接受電話(huà)登記）

（1）法人股東應由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席會(huì )議。法定代表人出席會(huì )議的，應持股東賬戶(hù)卡、加蓋公章的營(yíng)業(yè)執照復印件及本人身份證辦理登記手續；法定代表人委托代理人出席會(huì )議的，代理人應持代理人本人身份證、加蓋公章的營(yíng)業(yè)執照復印件、法定代表人出具的授權委托書(shū)（附件三）、法人股東股票賬戶(hù)卡辦理登記手續；出席人員應當攜帶上述文件的原件參加股東大會(huì )。

（2）自然人股東應持本人身份證、股東賬戶(hù)卡辦理登記手續；自然人股東委托代理人的，應持代理人身份證、授權委托書(shū)（附件三）、委托人股東賬戶(hù)卡、委托人身份證辦理登記手續；出席人員應當攜帶上述文件的原件參加股東大會(huì )。

（3）異地股東可采用信函或傳真的方式登記，股東請仔細填寫(xiě)《參會(huì )股東登記表》（附件二），以便登記確認。傳真在2020年3月4日19:00 前送達公司證券投資部。來(lái)信請寄：新疆烏魯木齊經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區融合南路661號一樓證券投資部,郵編：830026（信封請注明“股東大會(huì )”字樣）。

4、注意事項：出席會(huì )議的股東及股東代理人請攜帶相關(guān)證件原件到場(chǎng)。

四、參加網(wǎng)絡(luò )投票的具體操作流程

本次股東大會(huì )，公司將通過(guò)深圳證券交易所交易系統和互聯(lián)網(wǎng)投票系統向公司全體股東提供網(wǎng)絡(luò )形式的投票平臺，股東可以通過(guò)深圳證券交易所交易系統和互聯(lián)網(wǎng)投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡(luò )投票的具體操作流程見(jiàn)附件一。

五、其他事項

1、聯(lián)系方式：

聯(lián)系人：馬智

聯(lián)系電話(huà)：0991-3736150

傳    真：0991-3736150

通訊地址：新疆烏魯木齊經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區融合南樓661號一樓證券投資部 

郵     編：830026

2、本次股東大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議會(huì )期一天，與會(huì )人員的食宿及交通等費用自理。

六、備查文件

1、第四屆董事會(huì )第十四次會(huì )議決議

2、深交所要求的其他文件

                               新疆機械研究院股份有限公司董事會(huì )

                          二〇二〇年二月十九日

附件一：《參加網(wǎng)絡(luò )投票的具體操作流程》

附件二：《公司2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì )參會(huì )股東登記表》

附件三：《公司2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì )授權委托書(shū)》

附件一：

參加網(wǎng)絡(luò )投票的具體操作流程

一、 網(wǎng)絡(luò )投票的程序

1、投票代碼與投票簡(jiǎn)稱(chēng)：投票代碼為“365159”，投票簡(jiǎn)稱(chēng)為“新研投票”。

2、填報表決意見(jiàn)或選舉票數。

對于非累積投票議案，填報表決意見(jiàn)，同意、反對、棄權。

3、股東對總議案進(jìn)行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見(jiàn)。

股東對總議案與具體提案重復投票時(shí)，以..次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見(jiàn)為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見(jiàn)為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見(jiàn)為準。

二、通過(guò)深交所交易系統投票的程序

1、 投票時(shí)間：2020年3月5日的交易時(shí)間，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

2、股東可以登錄證券公司交易客戶(hù)端通過(guò)交易系統投票。

三、通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統投票的程序

1、互聯(lián)網(wǎng)投票系統開(kāi)始投票的時(shí)間為 2020 年 3 月 5 日 9:15-15:00 期間的任意時(shí)間。

2、股東通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統進(jìn)行網(wǎng)絡(luò )投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò )服務(wù)身份認證業(yè)務(wù)指引（2016年4月修訂）》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書(shū)”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。

3、股東根據獲取的服務(wù)密碼或數字證書(shū)，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時(shí)間內通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統進(jìn)行投票。