證券代碼：300159 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：新研股份 公告編號：2020-037

新疆機械研究院股份有限公司

關(guān)于續聘2020年度審計機構的公告

本公司及董事會(huì )全體成員保證信息披露的內容真實(shí)、準確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

新疆機械研究院股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)于2020年4月28日召開(kāi)第四屆董事會(huì )第十五次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于續聘2020年度審計機構的議案》，董事會(huì )同意繼續聘請立信會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)作為公司2020年度的審計機構，提供報表審計及其它相關(guān)的咨詢(xún)服務(wù)，聘期1年。本事項尚需提交公司股東大會(huì )審議通過(guò)，詳情內容如下：

一、擬續聘會(huì )計師事務(wù)所事項的情況說(shuō)明

立信會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)具有證券從業(yè)資格，在歷年的審計工作中，能夠遵守職業(yè)道德基本原則中關(guān)于保持獨立性的要求，審計人員具有上市公司年審必需的專(zhuān)業(yè)知識和相關(guān)的職業(yè)證書(shū)，能夠勝任審計工作?；谏鲜鲈?，公司擬續聘立信會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)作為公司2020年度審計機構。2019年度立信會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)向公司提供審計服務(wù)的收費金額為150萬(wàn)元。

二、擬續聘會(huì )計師事務(wù)所的基本情況

(一)機構信息

1、基本信息

立信會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“立信”)由我國會(huì )計泰斗潘序倫博士于1927年在上海創(chuàng )建，1986年復辦，2010年成為全國..完成改制的特殊普通合伙制會(huì )計師事務(wù)所，注冊地址為上海市。立信是國際會(huì )計網(wǎng)絡(luò )BDO的成員所，長(cháng)期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，新證券法實(shí)施前具有證券、期貨業(yè)務(wù)許可證，具有H股審計資格，并已向美國公眾公司會(huì )計監督委員會(huì )(PCAOB)注冊登記。

2、人員信息

截至2019年末，立信擁有合伙人216名、注冊會(huì )計師2266名、從業(yè)人員總數9325名，首席合伙人為朱建弟先生。立信的注冊會(huì )計師和從業(yè)人員均從事過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)。2019年，立信新增注冊會(huì )計師414人，減少注冊會(huì )計師387人。

3、業(yè)務(wù)規模

立信2018年度業(yè)務(wù)收入37.22億元，其中審計業(yè)務(wù)收入34.34億元，證券業(yè)務(wù)收入7.06億元。2018年度立信為近1萬(wàn)家公司提供審計服務(wù)，包括為569家上市公司提供年報審計服務(wù)，具有上市公司所在行業(yè)審計業(yè)務(wù)經(jīng)驗。

4、投資者保護能力

截止2018年底，立信已提取職業(yè)風(fēng)險基金1.16億元、購買(mǎi)的職業(yè)保險累計賠償限額為10億元，相關(guān)職業(yè)保險能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。

5、獨立性和誠信記錄

立信不存在違反《中國注冊會(huì )計師職業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形。

立信2017年受到行政處罰1次，2018年3次，2019年0次;2017年受到行政監管措施3次，2018年5次，2019年9次，2020年1-3月5次。

(二)項目組成員信息

1、人員信息

(1)項目合伙人從業(yè)經(jīng)歷：

姓名：朱瑛

(2)簽字注冊會(huì )計師從業(yè)經(jīng)歷：

姓名： 張艷

(3)質(zhì)量控制復核人從業(yè)經(jīng)歷：

姓名：楊景欣

2、項目組成員獨立性和誠信記錄情況。

項目合伙人、簽字注冊會(huì )計師和質(zhì)量控制復核人不存在違反《中國注冊會(huì )計師職業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形。

項目合伙人朱瑛、簽字注冊會(huì )計師張艷和質(zhì)量控制復核人楊景欣過(guò)去三年沒(méi)有不良記錄。

(三)審計費用定價(jià)原則

主要基于專(zhuān)業(yè)服務(wù)所承擔的責任和需投入專(zhuān)業(yè)技術(shù)的程度，綜合考慮參與工作員工的經(jīng)驗和級別相應的收費率以及投入的工作時(shí)間等因素定價(jià)。

三、擬續聘會(huì )計師事務(wù)所履行的程序

1、審計委員會(huì )審議情況

公司于2020年4月28日召開(kāi)2020年董事會(huì )審計委員會(huì )..次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于續聘2020年度審計機構的議案》。審計委員會(huì )委員通過(guò)對審計機構提供的資料進(jìn)行審核并進(jìn)行專(zhuān)業(yè)判斷，認為立信會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)在獨立性、專(zhuān)業(yè)勝任能力、投資者保護能力等方面能夠滿(mǎn)足公司對于審計機構的要求，同意續聘立信會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司2020 年度審計機構。

2、獨立董事的事前認可意見(jiàn)和獨立意見(jiàn)

(1)事前認可意見(jiàn)

經(jīng)核查，立信會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)具備證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，為公司出具的審計報告客觀(guān)公正地反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。鑒于該所具有良好的執業(yè)操守、履職能力及豐富的上市公司審計工作經(jīng)驗，我們同意將《關(guān)于續聘2020年度審計機構的議案》提交公司第四屆董事會(huì )第十五次會(huì )議審議。

(2)獨立意見(jiàn)

立信會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，并能夠堅持獨立、客觀(guān)、公正的原則，遵守注冊會(huì )計師獨立審計準則，勤勉盡責地履行審

計職責，有利于提高公司審計工作的質(zhì)量，有利于保護公司及公司股東的利益。

本次續聘2020年度審計機構的審議程序符合相關(guān)法律法規的有關(guān)規定，為保證公司2020年度審計工作的穩健和連續性，全體獨立董事一致認可、同意繼續聘請立信會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司2020年度審計機構。

3、董事會(huì )審議情況

公司第四屆董事會(huì )第十五次會(huì )議于2020年4月28日召開(kāi)，審議通過(guò)了《關(guān)于續聘2020年度審計機構的議案》。公司董事會(huì )同意聘請立信會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)作為公司2020年度的審計機構，提供報表審計及其它相關(guān)的咨詢(xún)服務(wù)，聘期1年。

4、《關(guān)于續聘2020年度審計機構的議案》尚需提交公司2019年度股東大會(huì )審議。

四、報備文件

1、第四屆董事會(huì )第十五次會(huì )議決議;

2、審計委員會(huì )履職的證明文件;

3、獨立董事對相關(guān)事項發(fā)表的事前認可意見(jiàn)和獨立意見(jiàn);

4、立信會(huì )計師事務(wù)所(特殊普通合伙)相關(guān)資質(zhì)文件;

5、深交所要求的其他文件。

特此公告。

新疆機械研究院股份有限公司

董 事 會(huì )

二〇二〇年四月二十九日