一、本次股東大會(huì )召開(kāi)的基本情況

1、股東大會(huì )屆次：本次股東大會(huì )為2020年..次臨時(shí)股東大會(huì )

2、股東會(huì )議召集人：本次股東大會(huì )召集人為公司第四屆董事會(huì )，公司于2019年12月23日召開(kāi)第四屆董事會(huì )第十三次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于召開(kāi)2020年..次臨時(shí)股東大會(huì )的議案》。

3、會(huì )議召開(kāi)的合法、合規性：新疆機械研究院股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第四屆董事會(huì )第十三次會(huì )議審議通過(guò)了《關(guān)于召開(kāi)公司2020年..次臨時(shí)股東大會(huì )的議案》，本次股東大會(huì )會(huì )議的召開(kāi)符合有關(guān)法律、行政法規、部門(mén)規章、規范性文件和《新疆機械研究院股份有限公司章程》的有關(guān)規定。

4、會(huì )議召開(kāi)的日期、時(shí)間：

（1）現場(chǎng)會(huì )議召開(kāi)時(shí)間：2020年1月9日（星期四）北京時(shí)間13:00；

（2）網(wǎng)絡(luò )投票時(shí)間：通過(guò)深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“深交所”）交易系統進(jìn)行網(wǎng)絡(luò )投票的時(shí)間為：2020年1月9日上午9:30—11:30，下午 13:00—15:00； 通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統投票的時(shí)間為：2020年1月9日上午9:15至2020年1月9日15:00期間的任意時(shí)間。

5、會(huì )議召開(kāi)方式：本次股東大會(huì )采用現場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò )投票相結合的方式召開(kāi)。

公司將通過(guò)深交所交易系統和互聯(lián)網(wǎng)投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股東提供網(wǎng)絡(luò )形式的投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡(luò )投票時(shí)間內通過(guò)上述系統行使表決權。公司股東應選擇現場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò )投票中的一種方式，如果同一表決權出現重復投票表決的，以..次有效投票結果為準。中小投資者表決情況單獨計票。

6、股權登記日:2020年1月3日     

7、出席對象：

（1）2020年1月3日下午收市后在中國結算深圳分公司登記在冊的公司全體股東均有權出席本次臨時(shí)股東大會(huì )，并可以以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì )議和參加表決，該股東代理人不必是公司股東。

（2）公司董事、監事、高級管理人員

（3）公司聘請的見(jiàn)證律師及相關(guān)人員。

8、會(huì )議召開(kāi)地點(diǎn)：新疆烏魯木齊經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區融合南路661號一樓公司會(huì )議室。

二、會(huì )議審議事項

提案1：《新疆機械研究院股份有限公司關(guān)于2020年度向金融機構及類(lèi)金融企業(yè)申請綜合授信額度暨預計擔保額度的議案》；

提案2：《關(guān)于補選第四屆董事會(huì )獨立董事的議案》；

提案3：《關(guān)于控股子公司為控股孫公司銀行借款業(yè)務(wù)提供反擔保的議案》。

上述提案1和2已經(jīng)過(guò)公司第四屆董事會(huì )第十三次會(huì )議審議通過(guò)，其中提案2涉及選舉獨立董事，獨立董事候選人的任職資格和獨立性尚需經(jīng)深交所備案審核無(wú)異議，股東大會(huì )方可進(jìn)行表決。

提案3已經(jīng)過(guò)公司第四屆董事會(huì )第十二次會(huì )議審議通過(guò)，相關(guān)公告詳見(jiàn)中國證監會(huì )指定的創(chuàng )業(yè)板信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

三、提案編碼

四、會(huì )議登記辦法

1、登記時(shí)間：2020年1月8日上午10:00至14:00，下午15:00至19:00

2、登記地點(diǎn)：新疆烏魯木齊經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區融合南路661號一樓證券投資部

3、登記方式：現場(chǎng)登記、通過(guò)信函或傳真方式登記。（不接受電話(huà)登記）

（1）法人股東應由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席會(huì )議。法定代表人出席會(huì )議的，應持股東賬戶(hù)卡、加蓋公章的營(yíng)業(yè)執照復印件及本人身份證辦理登記手續；法定代表人委托代理人出席會(huì )議的，代理人應持代理人本人身份證、加蓋公章的營(yíng)業(yè)執照復印件、法定代表人出具的授權委托書(shū)（附件三）、法人股東股票賬戶(hù)卡辦理登記手續；出席人員應當攜帶上述文件的原件參加股東大會(huì )。

（2）自然人股東應持本人身份證、股東賬戶(hù)卡辦理登記手續；自然人股東委托代理人的，應持代理人身份證、授權委托書(shū)（附件三）、委托人股東賬戶(hù)卡、委托人身份證辦理登記手續；出席人員應當攜帶上述文件的原件參加股東大會(huì )。

（3）異地股東可采用信函或傳真的方式登記，股東請仔細填寫(xiě)《參會(huì )股東登記表》（附件二），以便登記確認。傳真在2019年1月8日18:00 前送達公司證券投資部。來(lái)信請寄：新疆烏魯木齊經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區融合南路661號一樓證券投資部,郵編：830026（信封請注明“股東大會(huì )”字樣）。

4、注意事項：出席會(huì )議的股東及股東代理人請攜帶相關(guān)證件原件到場(chǎng)。

五、參加網(wǎng)絡(luò )投票的具體操作流程

本次股東大會(huì )，公司將通過(guò)深圳證券交易所交易系統和互聯(lián)網(wǎng)投票系統向公司全體股東提供網(wǎng)絡(luò )形式的投票平臺，股東可以通過(guò)深圳證券交易所交易系統和互聯(lián)網(wǎng)投票系統（http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡(luò )投票的具體操作流程見(jiàn)附件一。

六、其他事項

1、聯(lián)系方式：

聯(lián)系人：馬智

聯(lián)系電話(huà)：0991-3736150

傳    真：0991-3736150

通訊地址：新疆烏魯木齊經(jīng)濟技術(shù)開(kāi)發(fā)區融合南樓661號一樓證券投資部 

郵     編：830026

2、本次股東大會(huì )現場(chǎng)會(huì )議會(huì )期半天，與會(huì )人員的食宿及交通等費用自理。

七、備查文件

1、第四屆董事會(huì )第十三次會(huì )議決議

2、深交所要求的其他文件

                               新疆機械研究院股份有限公司董事會(huì )

                          二〇一九年十二月二十四日

附件一：《參加網(wǎng)絡(luò )投票的具體操作流程》

附件二：《公司2020年..次臨時(shí)股東大會(huì )參會(huì )股東登記表》

附件三：《公司2020年..次臨時(shí)股東大會(huì )授權委托書(shū)》

附件一：

參加網(wǎng)絡(luò )投票的具體操作流程

一、 網(wǎng)絡(luò )投票的程序

1、投票代碼與投票簡(jiǎn)稱(chēng)：投票代碼為“365159”，投票簡(jiǎn)稱(chēng)為“新研投票”。

2、填報表決意見(jiàn)或選舉票數。

對于非累積投票議案，填報表決意見(jiàn)，同意、反對、棄權。

3、股東對總議案進(jìn)行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達相同意見(jiàn)。

股東對總議案與具體提案重復投票時(shí)，以..次有效投票為準。如股東先對具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意見(jiàn)為準，其他未表決的提案以總議案的表決意見(jiàn)為準；如先對總議案投票表決，再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見(jiàn)為準。

二、通過(guò)深交所交易系統投票的程序

1、 投票時(shí)間：2020年1月9日的交易時(shí)間，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

2、股東可以登錄證券公司交易客戶(hù)端通過(guò)交易系統投票。

三、通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統投票的程序

1、互聯(lián)網(wǎng)投票系統開(kāi)始投票的時(shí)間為2020年1月9日（現場(chǎng)股東大會(huì )召開(kāi)當日）上午9：15，結束時(shí)間為2020年1月9日（現場(chǎng)股東大會(huì )結束當日）下午3：00。

2、股東通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統進(jìn)行網(wǎng)絡(luò )投票，需按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò )服務(wù)身份認證業(yè)務(wù)指引（2016年4月修訂）》的規定辦理身份認證，取得“深交所數字證書(shū)”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認證流程可登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。

3、股東根據獲取的服務(wù)密碼或數字證書(shū)，可登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規定時(shí)間內通過(guò)深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統進(jìn)行投票。